论刑罚目的
车艳军
内容提要:我国的许多学者在讨论刑罚目的的时候,把“报应论”和“预防论”作为刑罚目的的两大流派进行论证。本文通过对刑罚目的和本质的比较,认为报应是刑罚的本质,在最大限度内减少犯罪的发生是刑罚的目的,同时刑罚目的受到刑罚本质的制约并通过刑罚本质加以实现。
关键词:刑罚目的 刑罚本质 预防 报应
刑罚目的是刑罚理论中一个古老而又常新的论题,不论是在理论中还是在实践中,都有着重要的指导意义,但是经过几百年的争论之后,人们对于刑罚的目的是什么依旧是众说纷纭,无法达成共识。笔者仅依据自己的理解提出一些浅薄的认识。
所谓刑罚是指由国家最高立法机关在刑法中确立,由法院对犯罪人适用并通过特定的机构执行的最为严厉的强制措施。①它和其他部门法如民法、行政法中的制裁措施一样都是使法律得以顺利实施的手段,是人们在认识到其属性之后为了实现一定的目的而创制的,属于客观范畴;刑罚目的是一个主观范畴,是人们通过创制、运用刑罚想要达到的某种结果。也就是说,刑罚目的是人的目的,而不是刑罚本身的目的。目前我国刑法理论界中却存在着一些观点,把刑罚目的与刑罚本质(即刑罚正当化根据)混为一谈了。因此,要弄清刑罚的目的是什么,首先要界定刑罚目的与本质的联系与区别。
所谓本质是指事物本身固有的决定事物性质、面貌、和发展的根本属性,它属于客观范畴,而目的是属于主观范畴的。刑罚本质属性决定了刑罚的目的,刑罚的目的建立在刑罚的本质基础之上。反过来,刑罚目的又反作用于刑罚本质,当这种反作用力达到一定程度甚至会使刑罚发生质变。刑罚的目的和本质紧密的结合在一起,作为一种合目的性的人为之物,刑罚是国家基于对其属性的认识并为了利用其各种属性而制造出来的。这就决定了刑罚的各种属性(包括本质属性)已被注入了国家意识,而刑罚目的的实现就有赖于包括本质属性在内的各种属性演变为刑罚功能,进而通过刑罚功能的发挥使刑罚目的变为现实。但是二者的区别也是十分重要的,不可混淆。刑罚本质是客观存在的,其客观实在性不以人的意志为转移,但是它不会自在自为的发挥作用,只有服务于刑罚的目的才能突现它的价值;刑罚目的属于主观范畴,虽然人们为了实现一定的目的而创制刑罚,但一经创制完成,人们的目的就要受到刑罚本质的制约,只能利用它而不能改变它。总而言之,刑罚本质与刑罚目的是紧密联系着的两个不同概念,研究刑罚目的就要回答人们为什么要创制和运用刑罚?人们希望通过刑罚达到一种什么样的结果?而刑罚的本质回答的是刑罚的正当化根据问题,也就是为什么使用刑罚不是犯罪?刑罚为什么是正当的?
目前我国许多学者在讨论刑罚目的时,把本属于刑罚本质领域内的报应论、预防论等学说作为刑罚目的加以讨论,认为旧派的报应刑论主张刑罚的唯一目的是报应,除此以外刑罚没有任何目的;新派的目的刑论(即预防论)主张报应不是目的,预防犯罪才是刑罚目的。如有的学者说:“报应主义认为犯罪是对罪犯科刑的唯一原因,刑罚是犯罪的当然结果。页就是说,报应即是国家行使刑罚权的理由,也是刑罚的目的,除了报应外,刑罚再无其他目的。”②这其实是一个很大的误解。报应论和预防论并不是完全排斥对方的,它们只是从不同的角度来说明刑罚正当化的根据,报应论以个人为本位,强调个人主义与自由主义,反对将个人作为社会的手段,是从犯罪人个人的角度来说明刑罚的正当性,而不是说报应是刑罚唯一的目的;预防论则以社会为本位,强调国家主义与权威主义,主张为了社会而适用刑罚,从社会的角度来说明刑罚的正当性,它也并不排斥刑罚具有报应的目的。虽然报应论与预防论之间也存在着许多争议,但这些争议都是围绕着刑罚的本质而展开的,它对刑罚目的具有一定指导意义,但刑罚目的并不是争议的核心。
笔者认为,刑罚是国家维护正常统治的工具,它的目的只能是在最大限度内减少犯罪的发生。犯罪对人类文明来说究竟是善还是恶,至今也没有一个定论,但我们可以肯定的说,犯罪是对法秩序的破坏,对国家统治的威胁,因此国家才会要通过刑罚来制裁它。立法者所关注的不是刑罚对犯罪的具体报应公正,也不是刑罚在多大程度上能够将一个罪犯教育改造好,使他不再重蹈覆辙。立法者之所以要制定刑罚,只是要为全社会提供一个大致的行为范式,告诉人们什么可以做,什么不可以做,如果做了不应该做的事会受到什么样的惩罚。刑罚的目的就是要维护一个相当平稳的社会环境以利于国家的统治。千百年来的历史经验告诉我们,犯罪现象的产生和存在是一种必然,是不可以被预防的,在这点上笔者并无不同意见,但是,是不是所有的犯罪都是不可以被阻止的呢?人们对犯罪就无能为力了吗?诚然,犯罪是一种社会现象,它的产生与社会的经济、文化发展水平,人们的生存环境、受教育程度以及心理素质等众多因素有关,不是单凭刑罚这一种方法就可以解决的,但是刑罚在减少犯罪维护社会秩序方面所起的重要作用却是不可以否认的。而且,既然减少犯罪是一个社会综合治理工程,就需要从各个相关方面一起下手,充分发挥他们各自的作用,才能达到遏制犯罪的目标。承认刑罚在这一过程中的重要作用并不是就意味着刑罚可以消灭所有的犯罪。所以,刑罚不能也不是为了消灭犯罪才产生的,但它是针对犯罪而产生的,为了在最大限度内减少犯罪的发生。
按照我国刑法学界的通说,刑罚的目的在于预防犯罪,即一般预防与特殊预防。前者是指通过对犯罪人适用一定的刑罚而对社会上的其他人,主要是那些不稳定分子产生阻止其犯罪的作用。后者是指通过对犯罪人使用一定的刑罚使之永久或在一定时间内丧失再犯能力。③笔者认为,首先将刑罚目的概括为“一般预防”与“特殊预防”是不妥的,因为一般预防和特殊预防这两个词都来源于关于刑罚正当性的讨论,如果简单将其引入刑罚目的领域则会有混淆刑罚目的与刑罚本质的危险。即使在刑罚目的的意义上使用“预防”一词也是不够准确的。前文已经论述过,犯罪的发生是必然的,无论是刑罚还是其他的什么手段,都不可能预防犯罪的发生,所以在研究刑罚目的时不宜使用预防一词。其次,刑罚是为全社会而设,它的着眼点在于一般民众,只要大部分人都能够遵守法律的规定,就能够保证社会秩序的稳定从而实现立法者的目的。即使有一小撮人不顾法律的禁止肆意妄为,凭他们的力量也不足以颠覆整个统治基础,刑罚之所以制裁他们并不是为了教育改造他们,而是将他们作为“儆猴之鸡”,以此告诫社会民众法律不可被侵犯,否则会受到严厉的惩罚,坦白说就是把罪犯当作了防卫社会的手段。简言之,刑罚适用于罪犯并不等于刑罚的目的在于罪犯,刑罚的制定和适用就像是一部宣传片,是为了展现在社会大众面前起到警戒的作用。我们可以想象一下,如果在刑罚被制定以前,某人犯了罪,但是立法者明确的知道从此以后社会上不会再有犯罪发生,那么他就没有必要再制定刑罚,因为这次犯罪是绝无仅有的一次,它的存在对社会的影响微乎其微,甚至可以忽略不计;如果一个国家明天就要解散,那么即使今天有人犯了最严重的罪,也不必再对他发动刑罚了,因为国家即将不复存在,刑罚失去了赖以生存的载体,所要保护的对象也已消失,因此刑罚也就没有发挥作用的必要了。
有人担心将“预防犯罪”(即在最大限度内减少犯罪的发生。为了便于理解,笔者在此处仍采用通说中的称谓,但内容已不相同)作为刑罚的目的就会导致刑罚漫无边际的严厉,甚至为了威慑他人而对没有犯罪的人适用刑罚,换言之,只考虑“预防”的目的刑罚便没有上限。其实这种担心是多余的。我们在研究刑罚目的的同时是不可能脱离刑罚的本质的,目的受到本质的制约(刑罚目的与本质的关系前文已经论及)。笔者认为,刑罚的本质是报应,这便给刑罚划定了上限,即只能在罪刑相适应的范围内科处刑罚,刑罚的目的只能是在这一报应本质制约下的目的。二者相结合,不仅弥补了报应刑不能解释免除处罚、缓刑、减刑、假释制度的不足,也克服了预防刑无法适应罪刑相适应原则的缺陷。有一点需要说明的是,刑罚的目的要受到刑罚本质的制约,但并不是意味着目的沦为本质的奴隶,人们要充分利用刑罚的本质去实现刑罚的目的,也就是说“预防犯罪”是第一位的,报应是第二位的。因为,刑罚本身是一种对犯罪的恶报,“与恶行发生后期待恶报相比,人们肯定宁愿期待没有恶行。显然,恶有恶报是不得已的,而没有恶行才是最理想的状态。”④随着人类社会的发展和文明的进步,刑罚的程度会越来越轻,非刑罚化已经成为一种趋势。刑罚目的在本质的限制下,可能使刑罚朝着时代进步的方面发展,如果有其他方法可以减少犯罪的发生,就不必一定要采取刑罚这种痛苦的方式。因此,在某种犯罪不需要处刑时,可以考虑免除处罚,在需要使用刑罚的情况下,首先要考虑刑罚目的的需要,即对社会的警戒作用,其次考虑报应的要求,以报应的标准限定刑罚的程度。
参考文献:
① 邱兴隆、许章润:《刑罚学》,中国政法大学出版社1991年版第52页。
② 田文昌:《刑罚目的论》,中国政法大学出版社1987年版第9页。
③ 高铭暄主编:《刑法学原理》第三卷,中国人民大学出版社1994年版第61-62页。
④ 张明楷:《刑法格言的展开》,法律出版社1999年版第286页。
关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知
中国证券监督管理委员会
关于检查《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实情况的通知
各证券监管办公室、证券监管特派员办事处:
为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(证监信字〔1998〕2号)以下简称《规范》),有效地解决计算机2000年问题,切实防范和化解系统风险,我会决定于1999年4月至6月对证券经营机构总部及其营业部信息系统落实《规范》情况进行检查,现就有关事项通知如下:
一、各地证监会监管机构要充分认识本次检查工作的重要性,督促辖区内各证券经营机构认真学习《规范》和有关文件,全面布署,周密安排,确保系统安全升级,严防走过场。
二、中国证监会负责本次检查的组织与协调工作,并聘请有关技术专家成立独立检查专家组,参与抽查,对检查中的有关技术问题进行评估;各地证监会监管机构负责督促辖区内证券经营机构和营业部的自查,并实施现场检查。
三、检查采取全面自查与现场检查相结合的方法,分三个阶段进行。
第一阶段:各证券经营机构总部和营业部分别对照《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》、《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》和《证券经营机构及营业部信息系统自查表》进行自查。发现问题,提出改进措施。自查结果于1999年4月30日前报当地证监会监管机构。
第二阶段:各地证监会监管机构对辖区内50%以上的证券经营机构和营业部组织现场检查。与此同时,中国证监会组织独立检查专家组会同当地证监会监管机构对证券经营机构总部和营业部进行抽查。本阶段工作于1999年6月底前完成。
现场检查和抽查的方法包括审定与本次检查有关的文件和系统、进行实地检查和必要的上机验证。
第三阶段:各证券经营机构总部、各证券营业部分别做出总结,并填写《证券经营机构总部〈规范〉检查结果报告标准格式》、《证券经营机构营业部〈规范〉检查结果报告标准格式》(另行印发),报送当地证监会监管机构汇总后报中国证监会。
四、检查实行“检查过程和检查结果统一披露”的原则,未经批准,任何单位和个人不得擅自披露被检查对象检查过程与结果的有关信息、涉及商业秘密的系统配置或其他技术细节。
五、中国证监会将于近期组织各地证监会监管机构和证券经营机构进行有关落实《规范》情况检查的培训,并根据需要适时组织技术交流。培训时间和安排另行通知。
请各地证监会监管机构将本通知转发辖区内证券经营机构总部、证券营业部和基金管理公司。本通知在中国证监会国际互联网站点(www.csrc.gov.cn)同时发布。
联系人:辛治运、许 强
联系电话:(010)88061318、88061319
传 真:(010)88061314
附件:
1.《证券经营机构总部〈规范〉落实情况自查项目》
2.《证券经营机构营业部〈规范〉落实情况自查项目》
3.《证券经营机构总部及营业部信息系统自查表》
附件一
证券经营机构总部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券经营机构信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一;被检查单位对所提供信息的真实性负责。
证券经营机构名称(盖章)----------------------------
法人代表(签字)------------------------------------
检查日期--------------------------------------------
1.公司总部是否已设立计算机信息系统管理部门?
□是 □否
2.公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责?
□是 □否
3.信息技术人员管理制度包括哪些内容?
4.设备管理制度包括哪些内容?
5.软件管理制度包括哪些内容?
6.数据管理制度包括哪些内容?
7.机房安全管理制度包括哪些内容?
8.病毒防范制度包括哪些内容?
9.技术资料管理制度包括哪些内容?
10.操作安全管理制度包括哪些内容?
11.公司如何对信息技术人员进行统一培训和考核?
12.公司如何对营业部交易业务系统软件实行集中统一管理?
13.公司如何对计算机硬件设备统一选型?
14.公司如何对所有营业部交易数据进行集中异地备份?
15.公司如何建立技术监管系统?
16.公司如何与下属所有营业部通信联网?
17.公司有哪些落实《规范》的具体措施?
附件二
证券经营机构营业部《规范》
落实情况自查项目
本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息
系统技术管理水平和业务经营资格的依据之
一;被检查单位对所提供信息的真实性负责。
营业部名称(盖章)----------------------------------
营业部负责人(签字)--------------------------------
填表日期--------------------------------------------
一、管理体系
1.是否建立了系统运行日志? □是 □否
2.是否建立了数据管理制度? □是 □否
3.是否建立了机房安全管理制度? □是 □否
4.是否建立了操作安全管理制度? □是 □否
5.是否建立了计算机病毒防范制度? □是 □否
6.是否制定了技术资料管理制度? □是 □否
7.系统运行日志包括哪些内容?
8.数据管理制度包括哪些内容?
9.机房安全管理制度包括哪些内容?
10.操作安全管理制度包括哪些内容?
11.对计算机病毒采取了哪些防范措施?
12.技术资料管理制度包括哪些内容?
13.专职信息技术人员是否达到了不少于总人数10%的要求? □是 □否
14.公司总部电脑中心是否设置数据库管理员岗位? □是 □否
15.数据库管理系统口令是否由电脑中心统一掌管? □是 □否
16.专职信息技术人员是否不兼职清算等业务操作岗位? □是 □否
二、硬件设施
1.计算机的供电系统是否与一般照明及其它电路相独立? □是 □否
2.计算机的供电系统是否符合《规范》的各项要求?
3.计算机的接地与防雷系统是否符合《规范》的各项要求?
4.计算机机房的操作间与设备间是否分隔? □是 □否
5.与交易所的通信系统是否有备份? □是 □否
6.网络设备是否有冗余备份? □是 □否
7.是否与公司总部有通信线路联接?
□DDN □卫星 □拨号线
□帧中继 □其它 □没有
8.供电系统是否有备份?
□双路供电 □4小时及以下延时UPS □4小时以上延时UPS
□备用发电机 □其它 □没有
9.计算机机房面积:
□大于等于30平方米 □小于30平方米
10.服务器具有的容错特征:
□镜像 □阵列 □双机热备份
□群集 □其它 □无容错
11.采取什么措施保证服务器可靠运行?
12.如何做到网络结构可靠与合理?
13.数据备份设备是:
□硬盘 □磁带机 □光盘
□其它 □没有
三、软件环境
1.网络操作系统是否达到C2安全级别? □是 □否
2.采取什么措施使网络操作系统达到C2安全级别?
3.数据库系统是否达到C2安全级别? □是 □否
4.操作人员是否经过操作培训? □是 □否
5.开发人员是否与操作人员实行岗位分离? □是 □否
6.交易业务处理系统是否存有一年以上的交易业务数据? □是 □否
7.网络操作系统是否启用安全审计功能?
□已启用 □未启用 □无审计功能
8.数据库系统是否启用安全审计功能?
□已启用 □未启用 □无审计功能
9.所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准?
□全部经批准 □部分经批准 □未经批准
10.前台与后台软件隔离方式:
□前台间接访问后台 □前台直接访问后台
11.如何实现前台与后台软件隔离?
12.网络与数据的隔离方式:
□网络用户不可访问交易数据 □网络用户可访问交易数据
13.如何实现客户操作与核心数据库的隔离?
14.在一个新的应用软件投入使用前通常做了哪些准备工作?
四、数据管理
1.交易业务数据是否进行了备份? □是 □否
2.交易业务数据是否已异地存放? □是 □否
3.备份数据存放地点是否具备如下数据贮存条件
□防火 □防热 □防潮
□防尘 □防磁 □防盗
4.系统数据是如何管理的?
5.调整交易业务数据的审批程序是怎样的?
6.描述一下对数据保密采取的措施?
五、技术事故的防范与处理
1.是否有书面的技术事故应急计划? □是 □否
2.应急计划是否张贴在规定的地方? □是 □否
3.应急计划是否定期演习?
□每月一次 □每季一次 □每年一次 □不演习
4.已经对哪些可能发生的故障类型制定了应急计划?
六、网上交易
1.是否已开展网上委托业务? □是 □否
2.如果已开展网上交易:
□采取何种安全防范措施?
□采取何种网络隔离方式?
□网上开户数量:
□每日网上平均成交股票与资金数量:
3.是否已开通银证联网业务? □是 □否
4.如何确保资金数据的安全传输?
附件三
证券经营机构总部及营业部信息系统自查表
一、基本情况 单位盖章: 年 月 日
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|单位全称 | |
|----------|------------------------------------------------------------------------|
|详细地址 | | 邮编 | |
|----------|----------------------------------------|------------|----------------|
|单位负责人| |电话| |传真| |E--Mail| |
|----------|--------|----|--------|----|--------|------------|----------------|
|单位电脑 | | | | | | | |
| | |电话| |传真| |E--Mail| |
|部负责人 | | | | | | | |
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|电脑技术人员情况表 |
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|姓名|性别|出生年月| 最高学历 | 学校及专业 |职务|岗位|从事证券电脑工作年限|
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| | | | | | | | |
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
|----|----|--------|------------|--------------|----|----|--------------------|
| | | | | | | | |
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二、硬件状况
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| 项目 |品牌|型号| 配 置 说 明 |数量|开始使用日期| 用 途 |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 主机 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|或PC | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 服务 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| 路 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 由 | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| 器 | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 网络 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 交换 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| 机 |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
|--------|----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
|UPS | | | | | | |
| |----|----|------------------|----|------------|------------|
| | | | | | | |
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三、系统软件
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| 项目 | 名 称 | 版 本 | 数 量 |开始使用日期| 用 途 |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 操 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 作 | | | | | |
| 系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 数据 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 库管 | | | | | |
| 理系 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 统 | | | | | |
|--------|----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
| 实时 |----------|----------|----------|------------|----------|
| 备份 | | | | | |
| 软件 |----------|----------|----------|------------|----------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
四、应用软件
------------------------------------------------------------------------------------
| | 名 称 | 版 本 | 开 发 商 |开始使用日期| 软件平台 |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|柜台交易软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情分析软件| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 电话委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 自助委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 热自助 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
| 远程委托 | | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|可视电话委托| | | | | |
|------------|----------|----------|--------------|------------|------------|
|行情揭示系统| | | | | |
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五、通信状况
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| | | 通信服务 | 通信设备制 | 带宽 | 通信 | 初期 | | |
| 应用类型 |通信方式| | | | | |月租费| 说 明 |
| | | 提供单位 | 造商及型号 | 或线数| 协议 | 投资 | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|行|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|情| |备用信道 | | | | | | | | |
|接|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|收| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|委|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|托| |备用信道 | | | | | | | | |
|报|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|盘| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | | 主信道 | | | | | | | | |
|成|上海|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|交| |备用信道 | | | | | | | | |
|回|----|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|报| | 主信道 | | | | | | | | |
| |深圳|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | |备用信道 | | | | | | | | |
|--------|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| | 主信道 | | | | | | | | |
|客户委托|----------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| |备用信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 内部事务处理通信 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
|Internet应用| | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他备份信道 | | | | | | | | |
|--------------------|--------|----------------|--------------|--------|--------|--------|------|------------|
| 其他 | | | | | | | | |
|--------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①请附网络逻辑图(包括本地网的构成方框图,协议和数据流程);②“通信方式”栏按“单向卫星/高速|
| 备注 |单向卫星/双向卫星/DDN专线/X.25专线/电话中继/其他”,“其他”要在“说明”栏中解释;|
| |③“带宽或数量”栏中请填写专线带宽或中继线数量;④本表以各个营业部为主填写,证券机构负责收集报|
| |送。 |
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六、证券经营机构经纪业务及通信状况汇总表
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| | 所在 |交易|报盘通|报盘信|备用报|备用信|历史最高|历史最大|历史最大|历史最大| |
|营业部名称| | | | | | | | | | | 说 明 |
| | 地区 | 所|信方式|道带宽|盘方式|道带宽|用户数量|委托笔数|成交笔数|成交额 | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|--------|----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |上海| | | | | | | | | |
| | |----|------|------|------|------|--------|--------|--------|--------|------------------|
| | |深圳| | | | | | | | | |
|----------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |①“报盘通信方式”和“备用报盘方式”按“双向卫星/DDN专线/X.25/电话中继线/其他”填写,其中“其 |
| 备注: |他”要在“说明”栏中解释;②“所在地区”栏中需要填写该营业部所在省、市、区(县);③如果报盘信道和成交汇报|
| |信道不同,请在“说明”栏中注明;④以上各栏如果写不下,可以另页附后。 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
注:本表由证券经营机构填写