中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》的通知

证监发[2006]69号



各证券公司：

为了规范证券公司融资融券业务试点，我会制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》，现予发布，自2006年8月1日起施行。


二〇〇六年六月三十日




证券公司融资融券业务试点管理办法

第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司融资融券业务试点，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。
第二条 证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
本办法所称融资融券业务，是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
第三条 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
第四条 证监会根据审慎监管的原则，批准符合本办法规定条件的证券公司开展融资融券业务试点；根据试点情况和证券市场发展需要，逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。
第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务的试点活动进行监督管理。
中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则，对证券公司融资融券业务试点活动进行自律管理。
第二章 业务许可
第六条 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：
（一）经营证券经纪业务已满3 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；
（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
（四）财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6 个月净资本均在12 亿元以上；
（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；
（六）已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；
（七）已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
第七条 证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：
（一）融资融券业务试点申请书；
（二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
（三）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准；
（四）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；
（五）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
（六）证监会要求提交的其他文件。
证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
第八条 证监会派出机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10 个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请材料进行审查，组织专家对申请人的融资融券业务试点实施方案进行评审，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。
在同等条件下，优先批准净资本水平居于前列的证券公司开展融资融券业务试点。
第九条 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。
取得证监会换发的《经营证券业务许可证》后，证券公司方可开展融资融券业务试点。
第三章 业务规则
第十条 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
第十一条 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
第十二条 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。证券公司应当制定符合前款规定的选择客户的具体标准。
第十三条 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：
（一）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；
（二）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围；
（三）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；
（四）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；
（五）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；
（六）其他有关事项。
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
第十四条 融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。
证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。
第十五条 证券公司与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向客户讲解业务规则和合同内容，并将融资融券交易风险揭示书交由客户签字确认。
7
第十六条 证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致。客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。
证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更。
第十七条 证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立一个信用资金账户。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。
第十八条 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围。
客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3 个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。客户在融券期间卖出其持有的、与所融入证券相同的证券的，应当符合证券交易所的规定，不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。
第十九条 证券公司经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。
第二十条 证券公司向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券的金额占其净资本的比例等风险控制指标，应当符合证监会的规定。
第二十一条 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。
客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。
第二十二条 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
第二十三条 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
第四章 债权担保
第二十四条 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。
第二十五条 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
第二十六条 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。
客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
第二十七条 本办法第二十四条规定的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，第二十六条规定的最低维持担保比例和客户补交差额的期限，由证券交易所规定。
证券公司可以在符合证券交易所规定的前提下，对前款所列事项作出具体规定。
第二十八条 除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
（一）为客户进行融资融券交易的结算；
（二）收取客户应当归还的资金、证券；
（三）收取客户应当支付的利息、费用、税款；
（四）按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；
（五）收取客户应当支付的违约金；
（六）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
（七）法律、行政法规和本办法规定的其他情形。
第二十九条 客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。
第三十条 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行。
第五章 权益处理
第三十一条 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
第三十二条 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。
前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第三十三条 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更。
第三十四条 客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，客户应当按照融资融券合同的约定，在偿还债务时，向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
第三十五条 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
第六章 监督管理
第三十六条 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
第三十七条 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
第三十八条 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
第三十九条 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
第四十条 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
第四十一条 证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。
证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
第四十二条 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
第四十三条 证券公司应当在每一月份结束后10 日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：
（一）融资融券业务客户的开户数量；
（二）对全体客户和前10 名客户的融资、融券余额；
（三）客户交存的担保物种类和数量；
（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；
（五）有关风险控制指标值；
（六）融资融券业务盈亏状况。
第四十四条 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
第四十五条 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
第四十六条 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。
第七章 附 则
第四十七条 证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融资融券的业务规则和自律规则，报证监会批准后实施。
第四十八条 本办法自2006年8月1日起施行。




国家劳动总局


国家劳动总局锅炉压力容器安全监察局关于印发《球形贮罐缺陷修复暂行办法》的通知

1981年3月9日，国家劳动总局锅炉压力容器安全监察局

根据国务院〔1980〕99号文件精神，各地区、各有关部门，正在开展球形贮罐的检查和修复工作，并取得了初步效果。一年来，球罐检查的实践证明：认真进行开罐检查，切实地进行修复，是避免球罐发生恶性事故，保证安全运行的有效措施。球罐的安全问题，已经引起各有关部门和单位的重视。由于“十年动乱”期间建造的球罐，粗制滥造，加之使用管理不善，致使缺隐更为严重，给检查和修复工作带来了困难，当前，又有些单位对球罐检查缺乏专业知识和经验。为了统一要求，保证检查和修复质量，有利于工作的开展，我局在调查研究、总结经验的基础上，参考了国外有关资料和国内现行标准，拟订了《球形贮罐缺陷修复暂行办法》，并召开了两次座谈会，征求了有关部（局）、科研单位、高等院校和设计、安装、使用等单位的意见，逐条作了修改。现将《球形贮罐缺陷修复暂行办法》发给你们，请结合具体情况，认真贯彻执行。应该指出：新造球罐的超标准缺陷，不得以这个暂行办法作为弥补的依据。
各地要继续贯彻国务院〔1980〕99号文件精神。抓紧球罐的检查和修复工作。球罐的检查和修复的技术要求较高，各单位的领导，技术负责人，必须认真负责，严格执行有关规范、标准及规章制度，要认真克服少数单位的畏难情绪和草率从事、不讲质量的倾向。各地劳动部门要认真负起监督检查的责任，对于违反有关规范、标准的做法，要予以纠正或制止。
附件：球形贮罐缺陷修复暂行办法
关于《球形贮罐缺陷修复暂行办
法》的说明

球形贮罐缺陷修复暂行办法
一、球形贮罐缺陷修复暂行办法（以下简称暂行办法），适用于一九八○年六月底以前投入使用的球形贮罐（以下简称球罐），经开罐进行全面质量检查，所发现缺陷的修复工作。一九八○年底以前已建成，尚未使用的球罐，所发现的缺陷，原则上按原设计和采用标准的要求处理。
本暂行办法不包括设计温度小于或等于－20℃球罐和国外引进的球罐。
二、球罐（包括已建成尚未使用的）在进行修复之前，必须按照我局印发的《球罐开罐检查要点》和有关部门的开罐检查要求，对球罐进行开罐全面质量检查，做到情况清楚，判断正确，提出检查报告，为修复工作提供可靠依据。
三、承担球罐检查和修复工作的单位，应在所发现缺陷的原因，进行全面分析的基础上，提出修复方案，并经使用和修复单位技术负责人批准，报主管部门和同级劳动部门备案。如球罐缺陷严重，修复技术复杂，在批准前应先邀请有关部门和单位的专业技术人员认真研究讨论。修复方案应包括对各种缺陷提出合理的修复方法，修复后的检验周期和恰当预计使用寿命。
四、修复工作开始前，应认真做好各项准备工作：
1．罐区作业现场，应指定专人负责安全工作。
2．按修复方案要求应提出每个具体缺陷的修复方法。并向有关操作人员认真部署，使之能够正确掌握。
3．修复工作开始前，应对所存在的缺陷认真地进行分析研究，根据焊接存在的问题和修复工作的要求，进行焊接工艺评定，以便进一步制定符合要求的焊接工艺规程。焊接工艺不成熟，不得施焊球罐。焊接工艺评定应参照ＪＢ741－80《钢制焊接压力容器技术条件》附录二《焊接工艺评定》执行。焊接工艺试验所用的钢板牌号、厚度，焊接材料的牌号、直径，试板坡口形状等，均应模拟所焊球罐实际使用条件。球壳板为国外进口材料的，还应参照出口国提供的焊接规范，结合实际存在的缺陷，进行焊接工艺评定。
4．施焊球罐的焊工，必须由考试合格的焊工承担，并有较高的焊接技术水平和施工经验。
5．修复工作用的各种工具、设备、材料和用品等，应按需要准备妥当，并保证完好状态。
6．施工人员应在球罐内有毒害气体成分达到安全标准时，方准进入球罐内工作。动火作业之前，必须按规定办理动火手续。有害气体成分的分析和动火手续的有效时间，应做恰当的规定，超过时限，应及时重新测定和办理动火手续。
7．罐内有人工作时，罐外应设专人监护。为防止发生意外事故，应设置罐内通罐外的紧急警报信号，或通话联络设施。
五、内外表面裂纹缺陷的处理：
1．各种表面裂纹缺陷，原则上必须消除、修复。
2．球壳板面裂纹应消除，并经表面探伤，确认消除干净，可按照本条3款的要求处理。
3．对接焊缝表面裂纹应消除，并经表面探伤，确认消除干净。
（1）如缺陷消除后的深度，不超过设计壁厚的百分之七，且不超过3毫米，可不补焊。但缺陷消除后的表面，不得有沟槽或棱角，应保证光洁，并圆滑过渡，侧面斜度应小于1∶4。
（2）缺陷消除后的深度超过本款（1）的要求，应进行补焊修复。缺陷消除后的表面形状，应符合焊接要求，补焊长度不宜小于100毫米。
（3）降压运行的球罐（如贮存介质为液化气体的球罐，采用控制使用温度，才可降压运行），按本款（1）的要求，稍有超过而不作补焊修复时，应严格控制超出幅度，根据运行条件确定计算壁厚（包括腐蚀裕度），如缺陷消除后，不便于磨削圆滑过渡，或为圆滑过渡的磨削量大，则应按本款（2）的要求补焊修复。
4．如焊缝上的裂纹，已扩展到球壳板上，可将裂纹消除，并经表面探伤，确认消除干净，采用正确的焊接工艺补焊修复。
5．角焊缝表面裂纹应消除，并经表面探伤，确认消除干净，补焊修复至设计规定的形状和尺寸。
六、焊缝表面缺陷的处理：
1．气孔、弧坑、夹渣、汤槽等缺陷，应磨削干净，按第五条3款要求处理。
2．内表面的超标准咬边，及外表面超过1毫米深的咬边，应磨削消除，并参照第五条2、3款的要求处理。
3．焊缝金属低于壳体表面，参照第五条3款要求处理。
4．焊瘤及焊道超高部分，均应磨削加工至设计要求。
七、球壳板内外表面损伤缺陷的处理：
1．残留焊迹、引弧痕迹等，均应磨削加工光滑，并作表面探伤。不得有裂纹。对表面探伤发现的裂纹，按第五条3款要求处理。
2．各种机械损伤，钢材原有的表面缺陷，可参照第五条和第八条的有关要求处理。
八、内外表面腐蚀缺陷的处理：
1．将腐蚀部位彻底清扫干净（应尽可能做腐蚀产物分析），然后进行表面探伤检查和剩余厚度测定。如发现裂纹性缺陷，应先判明原因，再确定消除处置方法。遇有腐蚀情况，均应进行详细记录和标图。
2．腐蚀部位的剩余厚度不小于设计计算壁厚的，可不处理。
3．局部腐蚀部位的剩余厚度，较小于设计计算壁厚，如单个腐蚀面积不大，可不处理；如单个腐蚀面积较大的，或腐蚀点块密集，形成较大腐蚀面积的，应补焊修复。
4．局部腐蚀部位的剩余厚度小于设计计算壁厚，应补焊修复；如腐蚀部位剩余厚度太小，且腐蚀面积较大，补焊修复有困难，应挖补修复，部分更换球壳板或考虑报废。挖补或更换球壳板的措施，应在修复方案中详细列出。
5．大面积的腐蚀，其剩余厚度小于设计计算壁厚的应根据剩余厚度降压使用。
6．单个氢鼓包应消除，并进行表面探伤后，参照第五条和本条有关要求处理；大面积或多个密集的氢鼓包，可挖补修复或部分更换球壳板。
7．补焊部位的焊缝金属，不得出球壳板表面2毫米，多余的应磨削去除。
九、焊缝内部缺陷的处理：
1．对射线探伤或超声波探伤，所发现的超标准缺陷，原则上应消除、修复。
2．射线探伤发现的缺陷：
（1）裂纹、未焊透、未熔合、超标准条状夹渣等缺陷，应消除并重新补焊修复。
（2）超标准气孔、夹渣等非线性缺陷，应根据其所在部位不同，分布状况，缺陷性质，结合实际运行条件，分别情况进行处理。在一般情况下，经确认缺陷无变化、无发展、且已实际运行满一年以上。这类缺陷比规定级别可适当降低。
3．环向焊缝、被支柱或补强板覆盖的焊缝、丁字缝和十字缝区域的超标准缺陷，均应消除，补焊修复。
4．超声波探伤或射线探伤所发现的缺陷，难以确定是否需要处理，可相互进行复核，并经综合分析后，按本条2、3款要求办理。
十、组装超标准缺陷的处理：
1．对焊缝的对口错边量或棱角量，超过原设计和采用的标准，根据各自的情况，参照下列要求处理：
（1）在检查结束进行耐压试验的同时，进行该部位及其附近应力状态测定，根据局部应力集中情况，并与有关单位共同研究，以确定能否按原参数使用。
（2）通过应力计算分析，以确定能否按原参数使用。
（3）按实际有效壁厚，综合考虑各种缺陷的危害程度，确定允许的最高操作压力。盛装液化气体的球罐降压使用，必须严格控制使用温度，严防过量充装。
（4）凡因生产条件限制，不能降压使用的，应采取周密防护措施。并经本单位技术负责人批准，监督限期使用，但使用期最长不得超过两年。
（5）这类球罐应适当缩短检验周期。缺陷部位的壳体及其附近的焊缝，应经常进行外观检查和必要的探伤检查。
2．球壳支柱不铅垂度与验收交工时比较超过标准，但较轻微，可不处理，但应定时测量记录，每年不少于四次；如有较大变化，则应采取相应措施，制止其继续发展。具体措施应在修复方案中提出。
十一、安全附件及附属设备的修复：
1．安全阀、液面计、压力表、温度表、截止阀、单向阀、排污阀、喷淋装置等，均应进行检修，使其达到完好状态。安全附件损坏、缺少的球罐不得继续运行。
2．安全阀的排气能力，应按照国家劳动总局制订的《压力容器安全监察规程》（报批稿）附件三《安全阀和爆破片的计算》有关要求进行校核。如现用安全阀排气能力达不到要求，应予以更换，短期不能更换的，在严格控制使用温度、严防过量充装等条件下，自修复投入使用日期起，可延缓一年。
3．安全阀应先在试验台上，以空气或惰性气体，做好定压和气密性试验，才准安装使用。载止阀、单向阀应经气密性试验合格，才能使用。
十二、修补焊接工作应遵守下列各项：
1．选用低氢型碱性焊条。焊条使用前应经质量复查确认合格。使用前应先烘干，缓慢升温到380～420℃，恒温1．5～2小时，待降温到150℃移入保温箱，随用随取。未经检查和烘干的焊条，严禁使用。焊条的质量检查、烘干、保管、发放等，应有专人负责，并建立严格的登记制度。
2．焊接环境应符合ＪＢ741－80《钢制焊接压力容器技术条件》附录三《焊接环境》的有关规定。
3．需要补焊修复的焊缝，其磨削深度，应保证去掉裂纹等缺陷，及其周围的过热或淬硬组织。采用碳弧气刨去除缺陷后，应再磨削去除淬硬层，并作表面探伤检查。碳弧气刨前是否需要予热应根据钢种确定。
4．补焊部位及其邻近区域，应根据材质和厚度进行预热，一般不低于150℃。当补焊部位及其邻近区域100毫米范围内，均已达到规定温度时，方可施焊。多层补焊的，应保证层间温度控制在预热温度范围内。
5．严禁在母材及不需要补焊的焊缝上引弧。
6．合理控制焊接输入热量。焊接工艺规定的范围，不得任意改变。
7．补焊后应立即在补焊部位，进行200～250℃，不少于一小时的焊后除氢处理。
8．未经考试合格的焊工，不熟知焊接工艺规程的焊工，不得参加球罐本体的焊接工作。
9．应有专人负责焊接各环节的质量检查工作。
十三、焊接修补部位，必须进行探伤检查：
1．焊接修补部位的探伤检查，必须在补焊工作完成二十四小时后进行。对可焊性较差或有滞后裂纹倾向的材料，探伤检查时限还应适当延长。
2．球壳板上深度不超过3毫米的补焊处及补焊修复的角焊缝应按照ＪＢ741－80《钢制焊接压力容器技术条件》附录五《磁粉探伤》，做表面磁粉探伤检查，或按附录六《渗透探伤》，做表面渗透探伤检查。表面探伤范围应包括被探部位及其周围一定区域。探伤结果不得有裂纹、分层、气孔等缺陷。
3．球壳板上深度超过3毫米的补焊处及补焊修复的对接焊缝，除按本条2款进行表面探伤外，还应按ＪＢ928－67《焊缝射线探伤标准》，做射线探伤检查，3级为合格；或按ＪＢ1152－73《钢制压力容器对接焊缝超声波探伤》，做超声波探伤检查，2级为合格。
十四、下列情况一般应做消除应力热处理：
1．组装施工时，未严格执行焊接工艺规程，发现严重的裂纹性缺陷，并且进行较大量焊接修补的。
2．介质具有应力腐蚀倾向，且以较严重地表现出来的。
热处理后，应做焊缝表面探伤抽查，凡焊接修补部位，必须全部检查。
十五、水压试验和气密性试验：
1．在修复工作和热处理完成后，应按照ＪＢ741－80《钢制焊接压力容器技术条件》，ＪＢ1127－80《钢制焊接球形贮罐技术条件》的有关规定，进行水压试验或气密性试验。水压试验压力应为最高操作压力的1．25倍；气密性试验压力应为最高操作压力的1．05倍。
2．投入使用已满六年的，不论此次有无修复工作，都要进行水压试验。投入使用年限不长，又无严重缺陷，这次检查仅做一般性的修复工作，经技术负责人批准，可免做水压或气密性试验。
3．水压试验结束后，全部补焊部位，均应做表面磁粉探伤或渗透探伤检查。其它部位视球罐整体质量情况，确定适当的抽查比例。如再发现裂纹性缺陷，应予以消除，再做补焊修复。再次修复后，是否还要进行热处理、水压试验和气密性试验，根据具体情况，由本单位技术负责人和修复工作单位技术负责人确定。
十六、对缺陷严重、修复工作量大，或缺陷处理不彻底的球罐，投入使用满一年，应停下来进行全面质量检查，以确定修复质量或缺陷变化情况。
十七、修复工作应指定专人负责，修复工作委托另一单位承担的，应由双方分别指定专人负责。应有专人负责施工过程各环节的全面质量管理工作。
十八、每个施工环节都必须做好详细记录，包括：施工日志，焊工考试记录，焊工施焊部位记录、焊接材料检查结果、烘干、保管、发放记录，预热温度记录，焊接规范执行情况，探伤结果，热处理记录，水压试验和气密性试验结果，返修记录等。每项工作记载，都要记上操作人员的姓名，并有质量检查人员的签字。
十九、修复工作全部完成后，施工单位应提出详细资料和检验修复报告，经双方负责人签字后，方可移交使用。对质量差、问题多、情况复杂的球罐，应由使用单位或主管部门组织有关单位参加验收工作。
二十、各地劳动部门对贯彻本暂行办法负有监督检查责任，并应参与修复方案的审核、水压试验和验收工作。
各地区、各部门，可根据本暂行办法，结合各自的实际情况制订贯彻实施的具体办法。

关于《球形贮罐缺陷修复暂行办法》的说明
1．根据国务院〔1980〕99号文件精神，各地区、各有关部门，正在开展球形贮罐（以下称简球罐）的检查和修复工作。目前存在的主要问题，是修复工作困难、复杂，不能尽快投入使用。因而又影响了其他球罐的检查。据了解，主要的原因是处理缺陷困难较多，有些单位缺乏专业知识和经验，宽严程度掌握不当。为了进一步提高检查和修复质量，加快进度，迫切需要制订球罐缺陷修复的统一要求。以促进球罐的检查、修复工作。
本暂行办法所指的球罐，是“十年动乱”期间及近几年来建造、并已投用的球罐。这批球罐施工质量很差，存在着严重的隐患，必须尽快采取措施予以解决。暂行办法的适用范围，在时间上，以一九八○年六月底为界，主要是考虑了有关球罐制造的新技术标准，于一九八○年七月一日生效，相应的旧标准停止使用。至于在此之前，已建成尚未使用的球罐，所发现的缺陷，因无使用因素掺入，纯属施工质量不好，应从严掌握，原则上应按原设计和采用标准的要求处理。暂行办法不包括国外引进球罐，是指国外提供设计和已经成形的球壳瓣片，按国外的技术监督规范和监造人员在场的情况下，组装的球罐。
本暂行办法的内容，主要从广泛存在的一般性问题出发，尽量做到要求适度，有一定的灵活性。但是，由于我国使用球罐的历史短，管理经验少，暂行办法提出的要求，可能有不妥之处，在执行中的问题，希及时提出，以便研究解决。新造球罐的超标准缺陷，不得以本暂行办法进行弥补。
2．球罐在修复前，应按我局印发的《球罐开罐检查要点》，进行认真检查。有的单位强调客观困难，不做全面质量检查，就仓促进行修复，这是不妥当的。本暂行办法对开罐检查情况，提出要“情况清楚，判断正确”，应力争做到。为此，要求检测人员应具有一定的技术水平和经验，能准确发现、辨认问题；能正确贯彻规范、标准。衡量判断缺陷的依据，除本暂行办法明确提出者外，均以原设计和采用的标准为准。
在对所发现的缺陷成因，进行全面深入分析的基础上，提出修复方案，把需要解决的问题，全面提出来，并认真研究，经批准后，再进行修复工作。实践证明，这一步骤是很必要的。有个别单位忽视这一工作，不但未修好，反而越修越坏，造成不良后果。
3．为保证修复工作中的焊接质量，应着重强调做好焊接工艺评定，并据此制订合理的焊接工艺规程，并要严格执行。据调查，造成球罐裂纹性缺陷的主要原因，是由于焊接工艺不过关，或违反了焊接工艺规程。实践证明，坚持做好焊接工艺评定，严格焊工资格审查，切实贯彻焊接工艺规程，是提高球罐焊接质量的有效措施。值得注意的是，我国有一大批焊工，长期习惯于碳钢的焊接，对于球罐普遍采用低合金高强度钢的焊接工艺不够熟悉，而他们又未受到认真的培训和教育，这是普遍出现焊接裂纹的重要原因之一。做好这些焊工的教育和考核工作，对保证球罐焊接质量作用很大。
焊接工艺评定应按有关标准严格执行。不熟悉这项工作的，应先认真学习、实践，切勿草率从事。
4．对表面裂纹性缺陷，原则上应消除。处理这类缺陷，是按照传统的弹性失效准则为依据，根据缺陷清除后的剩余厚度，考虑运行必须的条件，确定是否需要补焊修复。凡不作补焊修复的，应在工艺上保证缺陷部位磨削光洁，圆滑过度；凡需补焊修复的，应在工艺上保证焊接所需的条件。
磁力探伤设备和探伤条件，应符合ＪＢ741－80附录五的规定。目前，磁力探伤存在问题较多。磁极运动对磁场强度的影响、磁粉粒度、磁悬液配制、磁力线与缺陷之间的交角、被探表面光洁度、检测照明条件、对缺陷的辨别能力等重要因素。都直接影响对缺陷的发现和判断，一定要认真做好，绝不能马虎、凑合，尽力避免漏检。
凡能通过可靠的断裂力学分析，确定临界裂纹尺寸的，可根据临界裂纹尺寸、裂纹扩展速率、下一次检查时间，以确定是否需要修复。承担这一工作，应认真负责，做到准确可靠，及时检测。积累经验。
5．要重视焊缝咬边的修复。焊缝咬边是常见的缺陷，尽管有关规范、标准都有明确的限制性规定，但一般仍不够重视，还相当普遍存在，有的则很严重。如咬边根部出现焊趾裂纹，危害是十分严重的。因此，必须认真对待焊缝咬边的处理。有人认为咬边缺陷无足轻重，也不处理，这是片面的。应予以重视，并认真加以修复。
6．对腐蚀缺陷，应贯彻以防为主的方针。为此，应加强腐蚀原因分析，对腐蚀产物进行分析研究，对发生腐蚀的诸因素，应认真加以考虑。应做到修复后不再重复发生。
腐蚀缺陷的处理，是依据弹性失效准则考虑的对腐蚀剩余厚度和腐蚀面积的要求，有的提得明确，有的则不够明确，这是由于腐蚀状况的复杂，不易做出具体要求。在处理这类缺陷时，应按本暂行办法提出的原则，本着实事求是的精神，结合各自的条件、能力，去研究处理。
7．对焊缝内部的线性缺陷，应从严掌握；凡属非线性缺陷，则应对缺陷所在的部位、分布状况、缺陷性质、实际运行条件等，进行综合分析后，经确认缺陷无变化、无发展，且已实际运行满一年以上，这些缺陷比规定级别可适当降低。正确处理焊缝内部缺陷，关键在于探伤质量。为了提高无损探伤质量，正确判断缺陷性质，必须强调探伤工作人员的资格审核，严格贯彻执行有关的探伤标准。未经严格训练，缺乏实践经验的，不得单独进行球罐探伤工作；超声波探伤必须采用标准规定的起始灵敏度，被探表面光洁度应符合探伤规定要求；采用射线探伤，要保证底片质量，清晰度、灵敏度和黑度，均应达到标准要求。对黑度不够，粘片、夹纸，沾有显、定影液，漏光等缺陷的底片，不予评定。超声波探伤和射线探伤，各有所长，应取长补短。当二者有矛盾时，要采取措施反复核实，并经综合分析后，再确定处理办法。
8．对焊缝的对口错边量和棱角量，超过原设计和采用的标准，应认真进行分析研究，并予恰当的处理。这类危害性很大，不能掉以轻心。错边量或棱角量超过标准，是难以重新修复的。本暂行办法提出的处理意见，是从现存情况出发，结合本单位条件，参照相应条文的要求，确定处理办法。首先，应争取进行应力测定及应力计算分析。但因球罐的这类测试做得不多，能否得出正确结论，尚无充分把握。经多方研究认为，即使如此，仍应进行下去，要研究、探索，不断取得进展。这是科学地得出结论的重要途径。二是考虑降压使用。三是限期更新。对这类缺陷不予过问，盲目使用下去，是不允许的。
9．对安全附件及附属设备提出的要求，是最基本的。目前，我国有关部门对此多未提出安全性能要求，有的虽已提出，但也缺乏实验数据，可靠性差。本暂行办法提出的要求，是应当务之急。球罐采用的各种附件，应符合相应的标准要求，使用中应保持完好状态。现用球罐附件损坏或缺少的情况，必须尽快解决。没有良好、可靠的安全附件，球罐不得运行。安全阀是保证球罐安全运行的重要装置，一定要经常保持完好；对现用安全阀，应按本暂行办法提出的要求，校核排气能力，达不到要求的，应更换。球罐现用附件比较落后，应大力推动有关单位采用新技术。
10．球罐的检查和修复工作，必须全面贯彻责任制。整个工程要有总负责人，施工过程应实行全面质量管理，每个工序应有详细记录，每种检查应有自检、专检人员的签字，工程交接应提出全面技术资料和检验修复报告，并办理签字手续。劳动部门应负起监督检查的责任，不符合本暂行办法的，应予以纠正；严重违反本暂行办法的、不予验收，不得投入使用。