中国人民银行


中国人民银行令〔2007〕第1号



根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，经2007年6月8日第13次行长办公会议通过，现予发布，自发布之日起施行。

行长：周小川

二○○七年六月十一日


金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法



第一条 为监测恐怖融资行为，防止利用金融机构进行恐怖融资，规范金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称的恐怖融资是指下列行为：

（一）恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。

（二）以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪。

（三）为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

（四）为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

第三条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：

（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。

（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。

（三）保险公司、保险资产管理公司。

（四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易适用本办法。

第四条 中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

第五条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应当在接到补正通知的5个工作日内补正。

第六条 履行反恐怖融资义务的金融机构及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。

第七条 金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的10个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

第八条 金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。提交可疑交易报告的具体情形包括但不限于以下种类：

（一）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的。

（二）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的。

（三）怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的。

（四）怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的。

（五）怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的。

（六）怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的，或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的。

（七）金融机构及其工作人员有合理理由怀疑资金、其他形式财产、交易、客户与恐怖主义、恐怖活动犯罪、恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员有关的其他情形。

第九条 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施。

（一）国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

（二）司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。

（三）联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。

（四）中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。

法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。

第十条 金融机构按照本办法报告可疑交易，具体的报告要素及报告格式、填报要求参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令[2006]第2号发布）及相关规定执行。

第十一条 金融机构违反本办法的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：

（一）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

（二）取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。

（三）责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本办法的，应当报告上一级中国人民银行分支机构，由上一级分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议。

第十二条 中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本办法的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》（中国人民银行令[2001]第3号发布）的有关规定。

第十三条 金融机构开展预防和打击恐怖融资工作时，履行建立健全内部控制制度、客户身份识别、保存客户身份资料和交易记录、保密以及其他相关义务，参照反洗钱相关规定执行。

第十四条 本办法自发布之日起施行。


　　司法警察是人民法院的重要组成部分,担负着预防、制止和惩治妨碍审判活动的违法犯罪行为，维护审判秩序，保障审判工作顺利开展的重要职责。随着依法治国进程的加快和司法改革的逐步深入,在法院工作面临新形势、新任务、新挑战的今天，对司法警察的工作也提出了新的要求。从构建社会主义和谐社会的高度来看，司法警察的警务保障工作亟待进一步加强。
　　一、加强司法警察警务保障工作的必要性。
　　人民法院司法警察作为人民警察的一个独立警种，是人民法院内一支准军事化的武装力量，在法院工作中有着重要的地位和作用，特别是在我国构建和谐社会的新形势下，对司法警察工作又提出了新的要求。具体来讲，司法警察的职责范围主要包括：1、警卫法庭，维护审判秩序；2、值庭时负责传带证人，鉴定人，传递证据材料；3、送达法律文书；4、执行传唤、拘传、拘留；5、提解、押送、看管被告人或罪犯；6、参与对判决、裁定的财产查封、扣押、冻结或没收活动；7、执行死刑；8、法律、法规规定的其他职责。由此看出，司法警察作为法院的一支武装力量，既要围绕审判中心开展工作，又要处理各种紧急事件和突发事件。人民法院是一部担负行使审判任务的国家机器，司法警察则是这部机器的一个重要部件，没有这个部件，机器就难以运转。
　　二、做好司法警察警务保障工作之前提分析。
　　为了实现司法警察的司法保障职能，有一必要前提即具有一支高素质的司法警察队伍。因此，必须紧紧围绕构建社会主义和谐社会这个大目标和总要求，统一思想认识，坚持规范化管理，高度重视司法警察的队伍建设，切实开展社会主义法治理念教育、党风廉政建设和职业道德教育，学习政治理论，掌握法律知识，牢固树立全心全意为人民服务的宗旨意识，打造一支忠诚可靠、训练有素、纪律严明、作风过硬的威武之师和战斗之师。
　　1、加强思想政治教育。加强思想政治教育是建立一支强有力的司法警察队伍的根本基石，作为司法警察来说，在法院中主要属于辅助地位，但是在审判、执行、安全保卫等方面都离不开司法警察的参与，司法警察工作具有一定的危险性，这就需要加强思想教育，用“三个代表”重要思想和社会主义荣辱观武装头脑，牢固树立司法为民、服从命令、听从指挥、服务大局的意识；要加强党风廉政建设，通过思想教育树立干警的自律意识，自觉抵制来自各方面的干扰和腐蚀，清正廉洁、严以律己；要时刻保持高度的警惕性和敏感性，提高防范意识，增强保密意识。
　　2、提高业务技能素养。业务熟练是做好司法警察工作的基本条件，司法警察的工作具有一定的专业性。作为司法警察，既要熟悉相关的法律知识，坚持严格依法办事，又必须具备扎实过硬的身体素质和严明的工作纪律，做到法律业务与警务技能并重。应经常学习民事、刑事、经济、行政以及执行业务知识和有关的法律规定，定期进行最高院“四项规则”、体能、擒拿格斗、警械警具使用、实弹射击和应对各种突发事件等各方面的正规化训练，不断提高警队的整体素质。
　　3、严格考核奖惩机制。完备的制度是司法警察工作有力的保障，应强化制度建设，规范办案程序，制定科学的、切实可行的工作机制，使司法警察的工作有章可循，有据可依。针对实际情况，把司法警察工作纳入岗位责任制的考核范围，并对其责、权、利进行细化量化，做到责任落实、奖惩分明，实现司法警察工作的制度化、规范化、科学化。
　　三、做好司法警察警务保障工作的途径。
　　审判工作永远是法院工作的中心，必须紧紧围绕司法警察工作的这一核心任务，强化司法警察警务保障职能，规范管理，从严治警，树立高尚的敬业精神和崇高的责任意识，全面提升司法警察警务保障能力。
　　1、加强领导，规范警务管理，建设高素质司法警察队伍。重视对司法警察工作的领导和管理，坚持从严治警，增强贯彻执行党的基本路线的自觉性，加强爱国主义教育，提倡奉献精神，安心本职工作，为审判工作服务，牢固树立“公正司法，一心为民”的指导思想。坚持不懈开展经常性的思想政治工作，利用交心谈心，组织生活会等形式掌握司法警察思想动态，把讲正气、讲学习、讲政治贯彻到日常工作中去，做到及时发现问题矛头，及时妥善解决问题。通过严格细致的教育和管理，努力建设起一支适应新形势、新任务的高素质司法警察队伍。
　　2、严格要求，正确履行职责，进一步推进警务保障规范化建设。对于刑事值庭、押解的案件要严格细致，加强与刑庭的沟通联系，提前掌握开庭计划，落实押解警力的配备，分配具体任务，确保万无一失。在参与民事强制执行过程中，要注意根据案件的不同情况，采取不同的执行方法，讲究执行过程的科学性、灵活性和执行效果的社会性。针对执行案件类型、性质和被执行人的特点，全面熟悉案情，选准突破口，对症下药，对拒不履行义务或暴力抗法者予以制裁。安全保卫工作是审判工作顺利开展的重要保障，对扰乱审判办公秩序的人员，司法警察在接到通知后，应果断行动，采取措施，迅速排除干扰，保障审判工作的正常进行。
　　3、文明执法，强化服务意识，树立司法警察的光辉形象。司法警察在日常警务活动中，要与案件当事人、诉讼参与人以及其他群众打交道，作为法院工作的门面、窗口，司法警察在很大程度上都代表着法院的形象。因此，司法警察在执勤中要注意警容严整，保持良好的精神状态；接待旁听人员和来访群众时应谦虚热情、慎重处理事情，防止简单粗暴、推诿搪塞、敷衍了事；遇到一些不讲道理、不听劝阻的人和事，也要态度冷静，依据有关规定予以处理。司法警察要时刻以“严格执法、热情服务”为宗旨，内强素质，外树形象，严格按制度办事,做到言行一致，严于律己，维护司法警察在人民群众心目中的公正文明形象。
　　4、善于协调，树立全局观念，确保圆满完成各项工作任务。法院的各项工作一般都比较规范，又相互联系，牵一发而动全身，工作上稍有疏忽，就会影响相关庭室的工作。因此，司法警察部门要加强与各庭室的沟通和协调，对工作中出现的问题及时将有关信息反馈给相关庭室，取得大家的理解，同时制订出切实可行的解决方案，并力争快速高效地完成，为院里各项工作的顺利进行提供优质的保障，其他庭室也要积极配合，齐心协力，推动法院整体工作的良性循环和协调发展。

　　汤旺河区人民法院---张凌志