中国银行业协会


中国银行业协会关于印发《中国银行业从业人员流动公约（修订稿）》的通知

银协发[2009]49号


各会员单位：

　　为进一步提高《中国银行业从业人员流动公约》的执行力，规范银行业从业人员流动秩序，根据《劳动合同法》，在广泛征求会员单位意见的基础上，协会组织业内和法律界专家对原《中国银行业从业人员流动公约》进行了修订，经自律工作委员会第二届第二次常务委员会会议审议通过，现印发你们，请各单位转发辖属分支机构认真贯彻执行。为增强公约执行的严肃性，促进银行业从业人员有序流动，协会将定期组织公约执行情况的检查，对违约行为采取必要的措施进行自律惩戒。

　　特此通知。

　　附件：中国银行业从业人员流动公约（修订稿）

　　中国银行业协会
二00九年七月七日

中国银行业从业人员流动公约（修订稿）

　　第一章 总则

　　第一条 为保障中国银行业协会（以下简称协会）各会员单位和银行业从业人员（以下简称从业人员）的合法权益，维护银行业公平有序的市场竞争环境，促进从业人员合理、有序流动，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律、法规及《中国银行业协会章程》，制定本公约。

　　第二条 本公约适用于协会会员单位及其从业人员。

　　第三条 会员单位及其从业人员承诺互相监督、共同遵守，自觉履行公约的各项约定，自觉维护中国银行业的整体形象。

　　第二章 人员流动

　　第四条 本公约所称从业人员流动是指从业人员在会员单位间进行的劳动关系或人事关系变动。

　　第五条 从业人员流动应以促进银行业整体协调发展为目标，遵循依法合规、公平竞争、有序流动、促进发展的原则。

　　第六条 从业人员流动可通过以下渠道：

　　（一）公开招聘；

　　（二）各类金融人才交流会洽谈；

　　（三）具有合法资质的中介机构介绍；

　　（四）会员单位之间协商并经从业人员同意，依法履行工作调动程序；

　　（五）其他方式。

　　第七条 会员单位的人才引入应以市场化为导向，坚持做到公开公平、优胜劣汰，侧重于引入高层次、高素质的金融、投资、法律等多方面的专业人才，不断优化人才结构。

　　第八条 从业人员具有以下情形之一的，会员单位不得招收、录用：

　　（一）涉嫌犯罪或其他违法违规案件，正在接受司法机关或者行政机关、监管机构依法审查，尚未结案的；

　　（二）被金融监管机构禁止从事银行业务，禁入期未满的；

　　（三）按有关监管规定进行离任审计，尚未完成的；

　　（四）处于竞业限制期限或脱密期限内的；

　　（五）因严重失职、违法违纪等原因被原单位解除劳动合同的；

　　（六）未与原单位依法解除或终止劳动合同而擅自离职的；

　　（七）与其他会员单位存在劳动关系的；

　　（八）其他不适合从事银行业工作或不适合在会员单位间流动的情形。

　　第九条 会员单位不得通过以下方式或手段进行招聘：

　　（一）在招聘另一会员单位经营管理人员的同时连带招聘该经营管理人员原下属团队成员；

　　（二）从另一会员单位短期内集中招聘同一类岗位从业人员；

　　（三）通过代为支付服务期违约金、竞业限制违约金或通过其他变通形式承担该等款项等方式，从另一会员单位招聘从业人员；

　　（四）其他不正当的手段或者方式。

　　第十条 会员单位应注重从业人员的从业诚信和职业操守，对有以下情形之一的从业人员应审慎录用：

　　（一）与原单位存在尚未结束的劳动仲裁或劳动争议诉讼的；

　　（二）受到监管机关监管处罚的；

　　（三）受到原会员单位内部处分、处罚的；

　　（四）有不按照国家规定或劳动合同约定支付违约金、赔偿金等失信记录的；

　　（五）近年内多次因个人原因提前解除劳动合同的；

　　（六）其他应审慎录用的情形。

　　第十一条 会员单位可依法通过劳动合同或其他协议，与从业人员就专项培训、服务期、竞业限制、保密义务等方面进行约定，明确双方的权利和义务。

　　第十二条 从业人员在劳动合同期限或服务期限内要求流动的，应按照法律规定、劳动合同或者其他协议约定提前书面通知所在会员单位解除劳动合同，并按照法律规定和会员单位相关规章制度办理工作交接手续，双方依法约定违约金或经济补偿金的，应按照约定支付。

　　在从业人员履行劳动合同和其他相关协议的约定后，会员单位应为其办理离职手续，依法出具解除或终止劳动合同书面证明，并办理档案和社会保险关系转移手续。

　　第十三条 会员单位不得采用以下方式对从业人员的流出进行限制，或以其他不正当手段对从业人员流出制造障碍：

　　（一）非法扣留从业人员档案、身份证件等；

　　（二）不按照国家有关规定和劳动合同约定出具解除或终止劳动合同证明；

　　（三）拒绝其他会员单位依有关规定提出的人员档案查阅请求；

　　（四）出具虚假工作鉴定、绩效记录或其他证明材料，误导其他用人单位；

　　（五）向劳动仲裁部门、法院、金融监管机构和协会出具虚假材料或提供伪证；

　　（六）其他不符合法律法规规定的限制措施。

　　第十四条 会员单位应客观、公正记录从业人员的工作经历，如实反映其工作业绩和表现，逐步实行推荐信、证明人等信用制度。

　　第三章 管理与监督

　　第十五条 协会在管理从业人员流动方面的职能：

　　（一）接受会员单位的委托，对会员单位之间因从业人员流动所发生的纠纷和争议进行协调或会商；

　　（二）汇总会员单位违规、违纪、失信人员及金融案件涉案人员信息，为会员单位提供服务；

　　（三）受理会员单位及其从业人员对违反本公约的行为的举报，并及时核实、处理；

　　（四）其他与从业人员流动相关的协调、监督和信息服务工作。

　　第十六条 中国银行业协会自律工作委员会（以下简称自律委员会）有权对会员单位及其从业人员履行公约的情况进行监督检查。

　　第十七条 会员单位有义务主动向协会通报违规违纪、失信人员名单和违规违纪事实，并对提供资料的真实性、准确性负责。

　　第十八条 会员单位及从业人员有义务对其他会员单位的违反公约行为向协会进行举报，经自律工作委员会办公室查实后，对违反公约行为采取相应措施进行惩戒。

　　第四章 罚 则

　　第十九条 对违反本公约的会员单位，自律委员会可以根据违约程度采取以下措施：

　　（一）警示并责令限期整改；

　　（二）进行内部通报批评；

　　（三）暂停、取消其自律委员会成员单位资格；

　　（四）建议中国银行业协会暂停、取消其会员单位资格；

　　（五）报请中国银监会对其进行监管处罚。

　　第二十条 会员单位对自律委员会依据第十九条所采取的措施有异议的，可向中国银行业协会或中国银行业监督管理委员会反映情况。

　　第二十一条 会员单位从业人员有违反本公约的行为，由会员单位按照相关管理制度采取惩戒措施，有异议时可向自律委员会反映情况，经自律委员会调查后，确有不当的，由中国银行业协会指导该会员单位纠正其处罚决定。

　　第五章 附 则

　　第二十二条 本公约由自律委员会负责解释。

　　第二十三条 本公约由自律委员会常委会审议通过后生效。

海南省人民政府


琼州海峡轮渡运输管理规定

1995年12月27日海南省人民政府第99次常务会议通过，现予发布施行。

一九九六年一月二十三日



第一条 为加强琼州海峡轮渡运输管理，维护正常运输秩序，根据《中华人民共和国水路运输管理条例》及有关法规，制定本规定。



第二条 本规定适用于从事琼州海峡营业性轮渡运输的船舶及其所有人、经营人以及为琼州海峡轮渡提供码头设施和服务的企业及其人员。



第三条 本规定所称琼州海峡轮渡运输，是指在广东省徐闻县外罗港与海南省文昌市铺前港联线以西，至广东省雷州市乌石港与海南省临高县新盈港以东的沿海水域从事客渡、车渡的运输。



第四条 广东省和海南省分别设立“琼州海峡轮渡运输管理办公室”（以下简称海峡办）。海峡办根据两省交通行政主管部门的授权，履行以下职责：

（一）负责贯彻实施两省人民政府以及两省交通行政主管部门发布的有关琼州海峡运输管理的行政规章、规范性文件；

（二）负责琼州海峡轮渡运输运力投放的管理，受理本省水路运输企业、单位要求经营海峡轮渡运输的申请，并签署初审意见上报省交通行政主管部门审批；

（三）协调、处理港航之间从事琼州海峡轮渡运输中的纠纷；

（四）组织、指导港航企业做好车船衔接、疏运工作，维护海峡运输秩序；

（五）查处各种违反海峡运输市场管理规定的违章行为。



第五条 从事琼州海峡轮渡运输的船公司、船舶，必须经过两省交通行政主管部门共同审批。船公司在海南省注册的，必须先到海南省工商行政管理部门办理《营业执照》，再到两省交通行政主管部门办理审批手续；船公司在广东省注册的，必须先到两省交通行政主管部门办理审批手续，再持批准文件到广东省工商行政管理部门办理《营业执照》。

从事琼州海峡轮渡运输的船舶，必须到其船公司所在地交通行政主管部门领取船舶营业运输证。

未办理《营业执照》和领取船舶营业运输证的，不得从事琼州海峡轮渡运输。



第六条 从事琼州海峡轮渡运输的船舶以及为其提供码头设施和服务的企业或者人员，必须服从海峡办的管理。

旅客轮渡运输，应当做到定船舶、定航线、定班期、定时间、定码头。船舶不得无故脱班或者延时开航。

港埠企业应当根据两省海峡办商定的班期合理安排泊位，按照规定的班期装运或者按照船舶到港的先后顺序卸载。



第七条 海峡轮渡运输，必须按照核定的项目和标准收取运费。旅客实行一票过海。客票由两省海峡办按照有关规定统一印制、发放和管理。任何单位和个人不得提高收费标准和增加收费项目。



第八条 船舶所有人、经营人和为其提供码头设施服务的企业，应当教育职工树立良好的职业道德风尚，文明经营，优质服务，加强管理和安全保卫工作，维护旅客、车辆上落的正常秩序和安全。不得私揽旅客、车辆、货物上船。严禁利用工作之便收受钱物、乱收费、敲诈勒索；严禁刁难旅客、货主和司机等。



第九条 违反本规定，擅自从事琼州海峡轮渡运输的，责令其停业，没收其非法所得，并处以非法所得5倍的罚款。



第十条 港埠企业不按照两省海峡办拟定班期和调度原则安排泊位的，处以2000元的罚款。

船舶不服从高度管理的，对其所有人或者经营人处以2000元的罚款。



第十一条 船舶和港埠企业及其工作人员有乱收费、敲诈勒索司机、货主、旅客行为的，没收其非法所得，并对船舶所有人或者经营人、港埠企业处以2000元罚款；对行为人和岗位负责人分别处以非法所得10倍的罚款。



第十二条 港航企业不使用统一票据的，收缴该票据、一没收其非法所得，并处以非法所得10倍的罚款；不实行旅客一票过海规定的，没收其非法所得，责令其立即纠正，并处以非法所得5倍的罚款。



第十三条 船舶在年度内受到3次罚款的，责令其停航整顿；停航整顿时间不超过60天。船舶年度内受到停航整顿后再次受到处罚的，吊销其营业运输证。被处以吊销营业运输证的，不得重新参加琼州海峡轮渡运输。



第十四条 需吊销船舶营业运输证的，由查处地海峡办扣缴，报两省交通行政主管部门，由原发证机关吊销船舶营业运输证。

对应当吊销船舶营业运输证而没有吊销的，原查处地海峡办报经本省交通行政主管部门批准，可以拒绝该船舶在己方所辖港口、码头停靠。

其他处罚由查处地海峡办执行。



第十五条 实施罚款、没收非法所得处罚时，必须开具财政部门统一印制的罚没收据，写明违章事项和违章处罚通知书编号，由执行人员签名并加盖执行单位印章。否则，被处罚人有权拒付罚没款。

罚没款一律按照规定上缴财政。



第十六条 被处罚人对处罚决定不服的，可以根据《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者向人民法院提起行政诉讼。



第十七条 海峡办工作人员滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



第十八条 部队码头、船舶用于琼州海峡轮渡营业性运输的，适用本规定。



第十九条 本规定具体应用中的问题，由两省交通行政主管部门负责解释。



第二十条 两省交通行政主管部门可以根据本规定制定实施办法。



第二十一条 本规定自发布之日起施行，广东省交通厅、海南省交通运输厅1989年8月16日发布的《关于加强琼州海峡渡轮运输管理的暂行规定》同时废止。