中国人民银行


中国人民银行公告〔2002〕第5号


(2002.04.09)



现就金融机构加入全国银行间债券市场有关事宜公告如下：
一、中华人民共和国境内的商业银行及其授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构，以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构加入全国银行间债券市场，实行准入备案制。
二、金融机构向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续，应提交下列材料：
（一）企业法人营业执照副本复印件；
（二）相关金融业务许可证副本复印件，包括金融机构法人许可证、信托机构法人许可证、经营证券业务许可证、经营保险业务许可证等；
（三）商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书；
（四）全国银行间同业拆借中心要求的其他材料。
三、金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交下列材料：
（一）企业法人营业执照副本复印件；
（二）相关金融业务许可证副本复印件，包括金融机构法人许可证、信托机构法人许可证、经营证券业务许可证、经营保险业务许可证等；
（三）《全国银行间债券市场债券回购主协议》的签署文件；
（四）商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书；
（五）中央国债登记结算有限责任公司要求的其他材料。
四、全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司对上述材料进行审查后，按规定的程序办理交易联网手续和债券托管账户的开户手续。金融机构完成联网和开户手续后，即成为全国银行间债券市场的市场参与者。
五、金融机构办理联网和开户手续完毕后三个工作日内，必须向中国人民银行备案。备案材料如下：
（一）企业法人营业执照副本复印件；
（二）金融业务许可证副本复印件；
（三）全国银行间同业拆借中心出具的联网通知书；
（四）中央国债登记结算有限责任公司出具的开户通知书。
未按期备案者，中国人民银行将暂停其在全国银行间债券市场的交易资格。
六、金融机构进入全国银行间债券市场后，应自觉遵守《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关管理规章，履行《全国银行间债券市场债券回购主协议》中的义务，遵守全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司制定的各项操作规程和管理规定。金融机构如有违规行为，中国人民银行将根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条和第三十五条等有关规定进行处罚，并将处罚结果在中国货币网和中国债券网上披露；金融机构如违反全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司制定的有关操作规定，全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司向中国人民银行备案后，有权终止向其提供服务。
七、进入全国银行间债券市场的金融机构，如需终止联网或注销债券托管账户，可向全国银行间同业拆借中心或中央国债登记结算有限责任公司提出申请。在终止联网或注销债券托管账户后三个工作日内，亦须向中国人民银行备案。
八、全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司，必须在中国货币网或中国债券网上公布办理交易联网或债券托管账户开户手续应提交的材料目录；必须于每月十日之前将上月的联网、开户和销户情况（包括申请情况）向中国人民银行报告。
九、本公告自2002年4月15日起施行。原有关全国银行间债券市场准入的规定与本公告相抵触的，以本公告为准。


云南省人大常委会


云南省实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》若干规定
云南省人大常委会


（1997年12月3日云南省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过 1998年1月1日起施行）

规定
第一条 为促进科技成果转化为现实生产力，规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。
第二条 在本省行政区域内，从事科技成果转化活动，必须遵守《中华人民共和国促进科技成果转化法》和本规定。
第三条 县级以上人民政府的科学技术行政部门管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化工作，按照社会主义市场经济规律，建立科技成果转化服务体系，培育和发展科技成果转化活动的中介服务机构。
县级以上人民政府的计划部门、经济综合管理部门和其他有关行政部门依照各自职责范围，负责相应的科技成果转化工作。
第四条 各级人民政府应当将科技成果的转化纳入国民经济和社会发展计划，并负责组织协调重要科技成果的转化，优先安排和支持以下项目的实施：
（一）明显提高支柱产业、基础产业、新兴产业技术水平和经济效益的；
（二）形成产业规模，具有国际经济竞争能力的；
（三）合理开发利用资源、节约能源、降低消耗的；
（四）保护生态、防治环境污染和防灾减灾的；
（五）促进高产、优质、高效农业和节水农业，推动农业产业化经营和农村经济发展的；
（六）加速少数民族地区、贫困地区经济发展的。
符合前款规定的，各级科学技术行政部门、计划部门、经济综合管理部门及其他有关行政部门应当优先立项并从资金上给予支持。
第五条 各级财政应当从科学技术、固定资产投资和技术改造的经费中，安排一定比例用于科技成果转化。
各级人民政府批准的中间试验基地、工业性试验基地、农业试验示范基地的基本建设投资，纳入同级财政基本建设投资预算。
第六条 各级人民政府应当从农业发展基金和财政增加的农业投入中，安排一定比例用于农业科技成果转化。
各级人民政府和有关部门组织实施的农业综合开发项目、扶贫开发项目，其投资预算中科技成果转化费用的投入比例，不得低于项目投资总额的百分之五。
第七条 各级人民政府对农业科研、技术推广和农业教学等事业单位用于农业科技成果试验、示范的土地，应当予以保障，并在土地征用和资金等方面给予支持。
第八条 鼓励并支持企业、事业单位和农村科技经济合作组织及个人创办农业新技术成果试验、示范基地，引进境内外的农业新技术成果和动植物优良品种，进行试验、示范、推广。
第九条 农业科研、技术推广和农业教学等单位可以独立或者与其他组织、个人合作，为农业生产提供产前、产中、产后综合配套技术服务，实施农业科技成果转化。可以通过公平竞争承担政府组织实施的农业科技成果转化项目。用于农业科技成果转化的费用可以列入生产成本。
农业科研机构可以依法经营其独立开发或者与其他单位、个人合作研究开发并经过审定的优良品种。
第十条 境内外的企业、事业单位和其他科技成果持有者，与本省企业、事业单位和个人联合实施科技成果转化的，享受国家和省的有关优惠政策。
鼓励研究开发机构、高等院校、企业引进、消化、吸收境内外先进科技成果，从事科技成果转化中间试验、工业性试验、农业试验示范和其他技术创新及技术服务活动。
第十一条 科技成果转化的基本建设项目和技术改造项目，必须经计划部门、经济综合管理部门会同同级科学技术行政部门对其所采用的科技成果的技术配套性和技术成熟程度等方面进行论证后，方可纳入各级人民政府的基本建设投资计划。
第十二条 科技成果转化活动中，需要对科技成果的水平、价值和适用性进行评估的，应当由省科学技术行政部门批准认定的科技成果评估机构进行评估，国家法律、法规另有规定的除外。
科技成果转让单位或者个人，向社会有偿转让科技成果，必须在合同中注明其成果的技术成熟程度，并提供完整的技术资料。科技成果在进行生产前，应当经过中间试验、工业性试验。
第十三条 科技成果经资产评估机构进行价值评估后，其无形资产可以作价出资、入股。但其作价出资比例或入股的份额应不超过该项目投资总额的百分之二十，在高新技术开发区实施科技成果转化的，不超过百分之三十五。
第十四条 企业科技成果转化的试验产品，除国家和省明确限价的产品外，在试销期内，其试销价格由企业自行确定。

经各级人民政府批准的中间试验基地、工业性试验基地、农业试验示范基地从事科技成果转化试验生产，经省经济综合管理部门或者省科学技术行政部门认定的新产品、中试产品，允许自行试销。
第十五条 从事科技成果转化活动，依照国家和省的有关规定，享受相应税收优惠政策。
第十六条 研究开发机构、高等院校所取得的具有实用价值的职务科技成果，自完成之日起三年内，单位不使用又不转让的，科技成果完成人和参加人在不变更科技成果权益的前提下，可以与本单位协议，进行该项科技成果的转让，该单位对上述成果转化活动应当予以支持。
职务科技成果的完成人和参加人，不得阻碍职务科技成果的转让，不得以任何方式将职务科技成果及技术资料据为己有或者作为非职务科技成果进行转让。
第十七条 本省设立云南省科技成果转化基金。其资金来源由财政、企业、事业单位以及其他组织或者个人提供，主要用于支持高投入、高风险、高产出的科技成果转化，加速重大科技成果的产业化。
各地、州、市、县可以根据当地的实际，设立科技成果转化基金。
科技成果转化基金的设立及其资金使用，依照国家和省的有关规定执行。
第十八条 各金融机构应当支持科技成果转化活动，逐步增加用于科技成果转化的贷款。
第十九条 各级人民政府对在科技成果转化中做出突出贡献的单位和个人给予重奖。具体奖励办法由省科学技术行政部门制定，报省人民政府批准后实施。
从事科技成果转化的科技人员的工作实绩应当作为评、聘专业技术职务及晋级的重要依据。
第二十条 科技成果完成单位将其职务科技成果转让他人的，单位应当从转让该项成果所取得的净收入中，提取不低于百分之二十的比例奖励完成人和参加人；
企业、事业单位引进、消化、吸收的科技成果，以及独立研究开发或者与其他单位合作研究开发的科技成果，在实施转化投产后，单位应当从实施成果转化产生效益之日起，连续三至五年在新增留利中提取不低于百分之五的比例奖励该成果完成人和转化该成果的主要人员。
对在少数民族地区和贫困地区促进科技成果转化，产生效益的上述人员，可以适当提高奖励比例。
第二十一条 在科技成果转化活动中弄虚作假，采取欺骗手段，骗取奖励和荣誉称号、诈骗钱财、非法牟利的，由科学技术行政部门责令改正，取消该奖励和荣誉称号，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。构成犯
罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测结果或者评估证明的，由科学技术行政部门责令改正，予以警告，没收违法所得，并对该检测组织者、评估机构处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，由工商行政管理部门和发证机关分别依法吊销
营业执照和资格证书；给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。
第二十三条 在科技成果转化活动中剽窃、侵犯他人知识产权和其他技术权益，除依法承担民事责任外，由有关行政主管部门依法没收违法所得，可以并处5万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 在技术交易中从事代理或者居间服务的中介机构和从事经纪业务的人员，欺骗委托人的，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人的，除依法承担民事赔偿责任外，由科学技术行政部门责令其改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；情节
严重的，由工商行政管理部门和发证机关分别依法吊销营业执照和资格证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条 科学技术行政部门和其他有关部门工作人员在科技成果转化活动中滥用职权，玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或者上级行政部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 本规定自1998年1月1日起施行。



1997年12月3日