提单与海上货物运输合同

倪学伟 陈益文

“海上货物运输合同，是指承运人收取运费，负责将托运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同。”[1]按运输方式的不 同，海上货物运输合同可分为件杂货运输合同和租船运输合同两种。在这两种情况下，或是承运人为了自我保护，或是托运人(租船人)为了尽快结汇，都常常要由承运人、船长或承运人的代理人签发提单，作为货物收据和所运货物的物权凭证。由于提单上载有承运人与托运人的权利、义务条款，从而引发了提单和海上运输合同的关系问题。
在件杂货运输的情况下，由于承运人和托运人一般都没有签订书面的海上运输合同，承托双方权利义务的重要依据甚至是唯一依据就是承运人或其代理人签发的提单，因此，提单与运输合同的关系就特别令人费解。表面上看，提单是承托双方据以确定权利义务的书面材料，似乎是运输合同。但仔细考察后，就可以清楚地看出，在这个时候，提单不是运输合同，而只是运输合同的一种证明文件。
订立合同是一种法律行为。在这种法律行为发生之前，有可能订立合同的当事人之间只存在绝对权利，相互间没有作为的义务。只有发生了合同行为这个因，才会有相对权利这个果。《海牙规则》第3条第3款规定：“在将货物收归其照管后，承运人、船长或承运人的代理人，应依照托运人的请求，发给托运人提单。”从这条规定可以看出，承运人有义务按托运人的请求为一定的行为——签发提单，亦即在提单签发之前，承托双方已经有了相对权利存在。由此可知，签发提单是由另外一个事实引起的。这个事实不是别的，正是托运人或其代理人向承运人或其代理人的订舱行为。订舱以前，双方互不相干，订舱以后就产生了请求权。因此，订舱行为就是合同行为，这一行为发生时，承托双方的海上运输合同就成立了。提单是以运输合同的合法成立，并在此基础上收受货物这一原因为必要前提的。
任何合同，不管如何复杂，其成立都要遵循要约和承诺这一基本程序，同时还可以根据承诺生效的时间来判断合同成立的时间。从《海牙规则》的规定来看，提单是承运人、船长或承运人的代理人单方面签发的，并且签发提单的依据大副收据也是一种单方面的货物收据。从托运人将货物交付承运，承运人接管货物装船并签发大副收据，托运人再以大副收据换取提单这一过程看，并无一方提出要约，另一方作出承诺的现象。相反，在订舱阶段，双方都有建立法律关系的意思表示：托运人或其代理人向承运人或其代理人发出愿意按船运公司的提单条款将货物交其承运的要约，承运人表示愿意承运，从而开始了一次海上运输。
既然提单不是海上运输合同，那么二者的关系究竟是怎样的呢? 《汉堡规则》第1条第7款规定：“提单是指一种用以证明海上运输合同……的单据。”事实上，虽然承托双方没有签订书面的海上运输合同，但当我们在“双方的法律行为”这个意义上使用合同这个词时，就可以看到在提单签发之前，运输合同确实已经成立。这一合同的内容可能只包括提单条款，也可能还包括双方的其他约定。提单的作用是证明存在着这样一个合同，并且双方已经开始履行这个合同。当提单条款与运输合同相冲突时，应以运输合同为准，提单只是运输合同的初步证明。
在国际航运实践中，也是把提单作为证明海上运输合同的初步证据来对待的。最具有代表性的是“阿登尼斯”案。在该案中“阿登尼斯”轮的代理对一批桔子的托运人保证：该轮在西班牙的卡塔黑纳港装上这批桔子后，将直接驶往英国伦敦并卸货。但船舶在开航后不久，船东却指示该轮先驶往比利时的安特卫普，然后再驶往伦敦。由于该轮绕航后抵达伦敦为时过晚，使货主失去了在市场销售的良机，蒙受了损失。此外，由于桔子推迟抵港，货主还支付了额外的进口税。货主向法院起诉后，船东以提单条款规定承运人“有使船舶直接或间接驶往目的港的自由”为由，拒绝承担责任。
本案由法官高特•达德爵士审理。他认为，提单本身并不是船东和货物托运人之间的运输合同，尽管它确实证明了存在这种合同。既然船东代理业已对托运人作出该轮从卡塔黑纳港直驶伦敦的承诺，船东就不能借用提单条款为绕航安特卫普辩护。船东应赔偿船舶推迟抵达伦敦而使桔子收货人所蒙受的损失。[2]
从本案可以看出，有人认为一味强调提单只是运输合同的证明会造成概念上的混淆是没有道理的。就运输合同而言，承托双方是否建立法律关系的意思表示远比这种意思表示是否以书面形式出现重要。因为“在最现代的各种法律体制中，很少强调表面的形式，更多地强调事情的实质”[3]
同样是海上运输合同的租船合同有两种形式，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限内租出船舶进行运输的合同，后者是指船舶所有人或者“二船东”就一个或数个航次出租或转租船舶进行运输的合同。
在航次租船合同中，租船人从船舶所有人或“二船东”处租来船舶，是为了运输自己的货物，这时出租人与租船人之间的关系就是承运人与托运人的关系。航次租船合同就是它们之间的海上运输合同，双方据以确定彼此的权利与义务。在这种情况下，如果租船人出于国际贸易单证买卖的需要，要求承运人、船长或承运人的代理人签发提单，尽管提单上也有承托双方的权利义务条款，但真正约束双方的不是提单，而是租船合同。提单既不是运输合同，也不证明运输合同，而是主要起物权凭证的作用，谁持有提单，谁就可以凭提单提货。
定期租船合同的情况比较复杂。如果定期租船人用租来的船舶运送自己的货物，这和航次租船合同的情况基本相同。但在很多情况下，租船人是把租来的船舶进行转租或从事件杂货物运输，自己作为承运人承运第三人即托运人的货物。据此，就有人认为，定期租船合同的法律性质是船舶租赁合同，定期租船人与第三人之间的合同才是运输合同。我们主张，定期租船人与第三人之间的合同固然是运输合同，但这并不能成为定期租船合同不是运输合同的理由。相反，尽管定期租船人处于承运人的位置上，但海上企业的主体仍然是船舶所有人，它必须自己选任并监督船长和船员，支付工资和船舶费用。定期租船人只是行使因使用船舶而必须的指挥权，并承担使用船舶而产生的一切费用。因此，“定期租船只是作为一种手段包租船舶的一部或全部，只不过是运输契约的一种形态。”[4]比较而言，我们把定期租船合同称为主运输合同，定期租船人与第三人的合同建立在主运输合同基础上，其权利义务的规定不能大于主运输合同的规定，因此我们称之为再运输合同。如果定期租船人将船舶转租，通常是采取航次租船的形式转租，则定期租船人处于“二船东”的地位，转租合同就是海上运输合同，托运人(第三人)要求承运人(定期租船人)签发的提单，主要是一种物权凭证。如果定期租船人将船舶用于件杂货运输，则提单是承运人与托运人之间的海上运输合同的初步证据。无论哪种情况，由于船舶所有人和第三人没有法律关系，提单不直接和主运输合同发生联系。
在件杂货运输和租船运输中，当提单被托运人或租船人转让给善意的第三人后，提单与海上运输合同的关系问题，《海牙规则》第3条第4款规定：“这种提单应作为承运人依照第3款第(1)、(2)、(3)项所载内容收到该提单中所载货物的初步证据。” 《维斯比规则》第1条第1款在《海牙规则》第3条第4款后面增加了“但是，当该提单已被转与诚实行事的第三方时，使不能接受与此相反的证据。”在《汉堡规则》中，这一原则得到了进一步的发展。从这些规定可以看出，法律承认承运人与善意第三人之间的权利义务完全由提单确定，“提单的转让应该被作为发货人向收货人或提单持有人转让了运输合同来对待。”[5]也就是说，提单在承运人与善意的第三人之间起着运输合同的作用。
综上所述，合同，首先表现为一种法律行为，只有当法律规定这种法律行为为要式时，才以书面的形式表现出来。在国际海上货物运输中，海上运输合同并不是要式合同。因此，海上运输合同的成立以订舱为特征，在件杂货运输的情况下，提单是承运人与托运人之间的海上运输合同的初步证据，如果租船人用租来的船舶运输自己的货物，则提单主要是一种物权凭证，当提单由托运人转让给善意的第三人后，提单在承运人与善意第三人之间起着运输合同的作用。

注释：
[1]《中华人民共和国海商法》第41条。
[2]张梅生、丁健中编著：《国际海商与海事案例》第13、l4页，航海杂志社1989年版。
[3]（英）P.S阿蒂亚：《合同法概论》第27页，法律出版社，1992年版，第134页。
[4]（日）产田修三著《海商法》，转引自西南政法学院海商法参考资料之三《海商法.海运营运业务》第39页。
[5]（英）Roberot P.Grime：《简明海商法》英文版第101页，Sweet of Maxwell Iod.1980。


本文首次发表于《政法论丛》1997年第3期。
倪学伟 广州海事法院法官。电话：020-3406 3886 电子邮箱：nxw8859@163.com


劳动部办公厅


关于印发中国妇女发展纲要目标职责分解书实施计划的通知
劳动和社会保障部办公厅



各省、自治区、直辖市劳动（劳动和社会保障）厅（局）：
根据国务院妇女儿童工作委员会制定的《〈中国妇女发展纲要〉目标职责分解书》，我部制定了《中国妇女发展纲要目标职责分解书（劳动和社会保障部分）实施计划》（以下简称《实施计划》）。现将《实施计划》印发你们。请按照《中国妇女发展纲要》和《实施计划》的要求，结
合各自实际情况，研究制定本地区贯彻落实《实施计划》的政策措施和工作进度，加强组织领导，层层落实责任制，集中力量突破重点和难点，保证各项目标职责的落实。劳动和社会保障部将于每年年底前对各地贯彻落实《实施计划》的进展情况进行检查，并于2000年底会同国务院妇女儿
童工作委员会评估小组对目标落实情况进行评估验收。

《〈中国妇女发展纲要〉目标职责分解书》（劳动和社会保障部分）实施计划
一、 工作进度安排
（一） 1998年工作进度
——总结各地区、各有关部门发展第三产业、开发适合妇女就业岗位及灵活就业形式的经验，扩大妇女就业领域。
——指导各地劳动和社会保障部门职业介绍机构建立完善对女性失业人员和下岗职工的职业指导，并对当年80%的女性失业人员和下岗职工进行职业指导。
——各级劳动和社会保障部门组织80万女性失业人员、下岗职工参加再就业培训，并使其中的70%实现再就业。
——在福建、山西、新疆生产建设兵团已基本实现生育保险社会统筹的基础上，江苏、山东、浙江、重庆、上海等5个地区1998年底基本实现生育保险社会统筹，湖北、广东、河北、黑龙江、吉林、辽宁、江西、四川、云南、广西、海南等11个地区生育保险社会统筹覆盖面1998年底达?
?0%，其他地区达到60%。
（二）1999年工作进度
——推广灵活就业形式并开发适合妇女就业的第三产业岗位；协调有关部门，研究制定促进妇女组织起来就业、自谋职业及鼓励用人单位招聘女工的扶持政策。
——对当年女性失业人员、下岗职工普遍进行职业指导；各级劳动和社会保障部门组织80万女性失业人员、下岗职工参加再就业培训，并使其中70%实现再就业。
——全国城市生育保险基本实现全覆盖。
（三）2000年工作进度
——增加妇女就业人数，落实扩大妇女就业方面的扶持政策，明显改善妇女就业和再就业状况。
——基本实现妇女与男子享有平等的就业权利，在全国城镇企业实现男女同工同酬，基本杜绝用人单位招用未满16周岁的女性。
——各省、自治区、直辖市基本实现县（市）级生育保险社会统筹，实现地（市）级生育保险社会统筹的地（市）不少于50%；各地生育保险基金缴费比例控制在企业工资总额的1%以内；参加生育保险社会统筹的女职工均能及时享有产假、产假津贴和孕产期医疗保健待遇。
——对各项目标落实情况进行评估、总结。
二、主要政策措施
（一）积极创造条件，促进妇女就业和再就业
1．开发适合女性的就业领域，拓宽就业渠道，为妇女提供更多的就业机会。研究提出促进妇女就业的政策建议；加强对社区服务业吸纳女性失业人员、下岗职工就业的政策研究，并通过制定政策，引导妇女从事第三产业，特别是社区服务业，实现就业；协调有关部门制定政策，鼓励?
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2．开展对妇女的职业指导。各级劳动和社会保障部门职业介绍机构要针对女性失业人员、下岗职工的特点和具体情况进行职业指导，可以进行个别指导，也可以进行集体指导，组织她们交流求职和创业经验，介绍当地就业形势、劳动力市场职业供求状况和趋势，介绍当地适合妇女就?
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3．实行灵活的就业形式。根据妇女就业的特点，结合生产实际，鼓励和引导妇女采取多种形式（如非全日制、季节工、小时工、弹性工作等形式）实现就业。在政策上，鼓励和引导用人单位采取家庭工作等灵活用工形式，吸纳更多的妇女就业。
4．强化对女性的就业服务。劳动和社会保障部门的职业介绍机构可设立女性职业介绍窗口，对女性失业人员、下岗职工提供专项服务。定期或不定期地举办妇女就业专场洽谈会、妇女人才招聘会，积极推荐妇女就业。有条件的地区，对于女性失业人员和下岗职工可减免有关就业服务?
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5．开展宣传活动，促进女性失业人员、下岗职工转变就业观念。广泛利用报纸、广播、电视等新闻媒体，大张旗鼓地宣传再就业工程，宣传下岗妇女职工不等不靠，自己组织起来就业和自谋职业的先进典型。同时，为下岗女职工再就业提供政策咨询，通过举办下岗女职工自主创业先?
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（二）加强职业培训，提高妇女职业技能水平
1．各地劳动和社会保障部门在制定职业技能开发工作规划时，要将妇女职业技能培训工作纳入总体职业技能开发规划。
2．积极创造条件，使女性劳动者接受培训的比重逐年有所提高。充分利用现有办学场所，创造条件为开展妇女培训提供服务。在技工学校招生工作中，坚持男女平等的原则，使在校女学生占学生总数的比例由目前的40%提高到 45%-50%。同时，根据本地经济发展和劳动力市场需要，?
枋屎吓岳投呔鸵档淖ㄒ怠?
3．做好女性失业人员、下岗职工的转岗转业培训工作。在“三年千万再就业培训计划”的实施中，要重点加强对女性失业人员、下岗职工的转业转岗培训。鼓励和支持各类培训实体、机构举办的培训班多吸纳女性失业人员、下岗职工。联合工会、妇联和社会各个方面共同为女性失业?
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4．大力加强农村妇女实用技术培训。要有计划地建立农村实用技术培训点，加强培训工作，使更多的农村妇女掌握种植、养殖和其他实用劳动技能。配合“农村劳动力跨地区流动有序化工程”的实施，利用各种培训手段，对跨地区流动就业的女性劳动者提供实用技术培训。
（三）加快生育保险制度改革步伐，实现女职工生育保险费用社会统筹
1．扩大生育保险覆盖面。各级劳动和社会保障部门要加强组织领导，把加快实施覆盖计划作为重要内容，落实责任制。各地区统筹覆盖面的扩大可根据当地实际情况分步实施。第一步先覆盖国有企业、集体企业、股份制企业职工；第二步覆盖外商投资企业界中方职工、私营企业雇员?
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2．已实行生育保险费用县（市）级社会统筹的地区，应尽快向地市级统筹过渡。尚未实行县（市）级统筹的地区，要抓紧制定办法，组织实施，以提高生育保险的保障能力。
3．目前仍按绝对额征集基金或给付生育保险待遇的地区，应立即按原劳动部《关于发布＜企业职业生育保险试行办法＞的通知》（劳部发[1994]504号）规定的缴费基数、缴费比例及给付标准，修订原有办法。其缴费比例原则上应控制在企业工资总额的0.6%左右，最高不超过1%。
4．已实行生育保险费用社会统筹，但未将符合计划生育需要的女职工流产津贴及流产医疗服务费用纳入统筹项目的地区，应尽快将其纳入统筹项目。
5．各地劳动和社会保障部门在建立和完善生育保险制度中，要特别注意及时制定生育保险医疗服务费用的支付标准及因生育引起的疾病界定标准。为减轻企业负担，各地生育保险基金累计结余额原则上不得超过上年度实际支付总额的30%。其超过部分应采取返还的办法退还企业，提取
比例过高的要降低比例。
6．对参与生育保险的医疗服务机构，要建立资格审定和考评制度，要与承担生育保险的医疗机构签订《生育保险服务合同》，明确服务范围、项目质量要求、收费标准、付费方式及合同期限。
7．各级劳动和社会保障机构应当建立健全参保企业育龄女职工的生育保险基础资料及台帐，以保证劳动者在流动时能够顺利地接续缴费年限，享受生育保险待遇。
（四）加强劳动监察，切实保险妇女合法权益
1．加强执法监察，保障妇女的就业权益，防止对妇女的就业歧视。认真贯彻《劳动法》、《妇女权益保障法》中有关保障妇女平等就业的规定，通过加强执法监察，规范用人单位的用工行为，监督各类用人单位不得以性别为由拒绝录用妇女或提高对妇女的录用标准。严肃查处使用童?
ぐ讣褂萌说ノ徽惺瘴绰?6周岁的女童工。
2．实现劳动关系法制化，保障女职工合法权益。落实《劳动法》和《妇女权益保障法》的有关规定，用人单位与女职工签订劳动合同时，要明确女职工的各项权益。要考虑女职工的实际情况，在劳动合同期限、劳动合同内容、劳动合同解除条件等方面，禁止约定侵害女职工权益的内?
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3．通过劳动监察，切实保证双方严格履行合同，保护女职工的合法权益。预防和查处用人单位违法解除女职工（包括解除孕期、产期、哺乳期女工）劳动合同的行为。结合常规性劳动监察，每年组织开展监察执法月活动，纠正用人单位在用工方面的违法行为。加强男女同工同酬方面?
募嗖欤乐褂萌说ノ辉诠ぷ矢＠矫嬗衅缡优ば形姆⑸6栽谂ぴ衅凇⒉凇⒉溉槠谀诮獬投贤科扰こ俊⒊崩投シ茨信ね暝颍陀门さ妊现匚シㄐ形投嗖旎挂⒓从枰跃勒⒍晕シ垂娑ǖ脑鹑握吆陀泄氐ノ灰婪ǜ璐Ψ！?
4．加强对女职工在工作时间、职业技能开发、境外就业等方面合法权益落实情况的监督检查。同时，加强对女工生育保险费和其他社会保险费缴纳情况的监察，督促用人单位按时足额缴纳有关社会保险费用。
5．及时、公正地处理涉及女职工的劳动争议案件。对于女职工向用人单位劳动争议调解委员会提出的调解申请，调解委员会要认真了解情况，做好调解工作。未成立调解委员会的用人单位，承担相应职责的机构要切实维护女职工的权益，尽量使劳动争议能够在单位内部得到妥善解决?
8骷独投橹俨梦被岫杂谏婕芭肮さ睦投榘讣灰鲜芾硖跫模】炝覆⒓笆钡鞑榇恚杂诓环鲜芾硖跫模笆庇枰源鸶础6啪陨婕芭肮さ睦投榘讣猛喜痪龌虺俪俨挥璐鸶吹南窒螅惺当Ｖで趾ε肮ず戏ㄈㄒ娴男形艿玫郊笆本勒?
三、监测评估办法
1．各省、自治区、直辖市劳动和社会保障部门要按照《中国妇女发展纲要》的各项要求，根据本实施计划，结合各自实际，研究制定本地区的实施计划。
2．各级劳动和社会保障部门要加强组织领导，按照本实施计划确定的工作进度，层层落实责任制，集中力量突破重点和难点，保证各项目标职责的落实。
3．加强监督检查，做好评估监测工作。各省、自治区、直辖市劳动和社会保障部门，要结合日常性劳动和社会保障统计分析和常规性劳动监察，于每年一季度对本实施计划的进展情况进行检查，重点做好统计调查和分析，发现问题，及时制定改进措施，并将进展情况报告劳动和社会?
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1998年10月22日